福建“龍凈環(huán)保”CEO被證監(jiān)會立案調(diào)查

　　本報訊（記者陳藍燕）有著“環(huán)保龍頭”之稱的福建龍凈環(huán)保股份有限公司（“龍凈環(huán)保”）一紙公告稱，證監(jiān)會將調(diào)查公司CEO，二級市場股價應(yīng)聲跌落4.2%。

　　在上周最后一個交易日，“龍凈環(huán)保”公告稱，首席執(zhí)行官吳京榮可能涉嫌內(nèi)幕交易，買賣5萬股“龍凈環(huán)保”股票，根據(jù)《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對其下達《調(diào)查通知書》進行立案調(diào)查。

　　疑泄露“高送轉(zhuǎn)公司股價曾 ”信息“詭異”上漲

　　在公告中，“龍凈環(huán)保”并未披露CEO吳京榮所涉內(nèi)幕交易的具體細節(jié)。按照內(nèi)幕交易的劃分，一類為內(nèi)幕知情人利用內(nèi)幕信息進行證券操作，一類為內(nèi)幕知情人泄露信息向他人提供買賣證券建議。記者在上交所誠信記錄檔案里，并未發(fā)現(xiàn)吳京榮買賣“龍凈環(huán)保”的記錄，這意味著其或是通過其他賬號持有。

　　市場風(fēng)傳與“高送轉(zhuǎn)”（指送紅股或者轉(zhuǎn)增股票的比例很大）有關(guān)。在今年2月23日，“龍凈環(huán)保”發(fā)布公告，預(yù)計2012年度凈利潤同比增長15%至30%，公司前兩大股東東正投資、龍巖市國資經(jīng)營公司共同提議上市公司在2012年度實施“10轉(zhuǎn)10派4”的利潤分配方案，并承諾在股東大會上對此投贊成票。

　　該利好消息披露后，公司股價2月25日強勢漲停。“龍凈環(huán)保”當(dāng)時宣稱“在該預(yù)案披露前，公司嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人的范圍，并對相關(guān)內(nèi)幕信息知情人履行了保密和嚴(yán)禁內(nèi)幕交易的告知義務(wù)。”

　　耐人尋味的是，在該公告披露之前的六個交易日中，“龍凈環(huán)保”股價已先行上漲了16%，資金提前潛入頗為明顯。且在本次“高送轉(zhuǎn)”實施“除權(quán)”前夕（6月3日“除權(quán)”，“除權(quán)”指股票的發(fā)行公司依一定比例分配股票給股東，作為股票股利），“龍凈環(huán)保”股價5月份再度飆漲逾70%。

　　昨日記者就所涉內(nèi)幕交易的具體細節(jié)咨詢公司，“龍凈環(huán)保”證券代表陳健輝表示目前還在調(diào)查中尚不清楚。關(guān)于市場的傳聞，他坦言上市公司在籌劃重組以及“高送轉(zhuǎn)”等事宜時，證監(jiān)會均會對上市公司的高管進行常規(guī)檢查。這意味著高管除了自身需規(guī)避違規(guī)炒作，在這一過程中還需提防無意中向他人透露信息的風(fēng)險。

　　值得一提的是，近期市場上頻繁出現(xiàn)利用“高送轉(zhuǎn)”進行交易的行為，目前已有20家公司的高管遭遇調(diào)查。

　　事件引發(fā)市場極大關(guān)注二級市場昨日大幅低開

　　身為本事件的焦點人物，吳京榮無疑是“龍凈環(huán)保”元老級別的人物。

　　根據(jù)公開資料顯示，現(xiàn)年53歲的吳京榮2001年11月至今擔(dān)任“龍凈環(huán)保”的董事、首席執(zhí)行官。在“龍凈環(huán)保”管理層排名中，吳京榮緊隨周蘇華（上市公司實際控制人、董事長）之后位列第二，主掌經(jīng)營大權(quán)。去年吳京榮從公司領(lǐng)取的報酬總額達到111.89萬元，并在去年末持有公司股份40萬股，兩項數(shù)據(jù)均在公司眾高管中位列第一，甚至超過了董事長周蘇華。

　　CEO被調(diào)查，立即引發(fā)市場極大關(guān)注。據(jù)“龍凈環(huán)保”業(yè)內(nèi)人士透露，昨日公司證券部的電話從上午開始就沒停過。不少持有公司股票的機構(gòu)以及調(diào)研過公司的機構(gòu)均來電咨詢相關(guān)事宜。不少機構(gòu)最關(guān)心的是，經(jīng)歷此事件是否會打壓公司首席運營官經(jīng)營方面的積極性。

　　“龍凈環(huán)保”稱，吳京榮正常履行首席運營官的職務(wù)，公司將及時披露相關(guān)調(diào)查結(jié)果。據(jù)悉，一旦吳京榮涉嫌內(nèi)幕交易的調(diào)查屬實，根據(jù)證券法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　目前，二級市場上率先表現(xiàn)出該事件的影響。從去年12月開始上漲的“龍凈環(huán)保”，昨日大幅低開，隨后一直處在弱勢震蕩中，最終以4.2%的跌幅收盤，在環(huán)保板塊中位列跌幅榜榜首。值得一提的是，昨日“龍凈環(huán)保”的交易金額仍高達13.59億元，主力大單炒作跡象明顯。

　　“短期來看，‘龍凈環(huán)保’的股價將出現(xiàn)一些波動。但從交易額來看，市場資金仍頗為踴躍，內(nèi)幕交易事件對‘龍凈環(huán)保’股價影響恐怕有限。”福州一位資深投資顧問分析道。

　　新聞鏈接

　　吳京榮發(fā)感慨一個月后即被查

　　吳京榮在“龍凈環(huán)保”已長達13個年頭。不久之前，他還發(fā)表了一通感慨引發(fā)市場的關(guān)注。

　　“作為龍凈的一分子，作為這段歷史的重要親歷者、參與者和見證者。回首13年艱苦的歲月，回首13年堅忍、執(zhí)著地付出，我很感慨。我這輩子的履歷注定很簡單，只有兩段：軍人，龍凈人。40億也將成為我生命歷程中的一個重大紀(jì)念。多年以后，我希望龍凈的后人，把42.4億這個數(shù)字，刻在我的墓碑上。”這段講話是吳京榮于今年6月21日在“龍凈環(huán)保”2012年度銷售收入達到42.4億元，突破40億大關(guān)時發(fā)表的感言。沒想到，僅過了一個多月其就因涉嫌內(nèi)幕交易被調(diào)查。據(jù)新京報

　　“高送轉(zhuǎn)”成內(nèi)幕交易案件高發(fā)區(qū)

　　證監(jiān)會高層此前曾公開表示，上市公司“高送轉(zhuǎn)”已成為內(nèi)幕交易案件高發(fā)區(qū)，在證監(jiān)會去年1至8月結(jié)案的34宗案子、所涉及的36個內(nèi)幕信息中，以“高送轉(zhuǎn)”為主要形式的利潤分配信息占內(nèi)幕信息總量的28%。而從今年以來通報、披露的上市公司高管內(nèi)幕交易案例也大多與“高送轉(zhuǎn)”相關(guān)。 據(jù)上海證券報

　　法律鏈接

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開前，買賣該證券，或者提前泄露信息，或者建議他人買賣該證券的違法行為。

　　《刑法》第一百八十條規(guī)定，對內(nèi)幕交易罪“情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”在許多人看來，這樣的處罰標(biāo)準(zhǔn)明顯過輕，難以起到震懾作用。

　　（原標(biāo)題：福建“龍凈環(huán)保”CEO被證監(jiān)會立案調(diào)查）